民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）举动山东力诺特种玻璃股份有限公司（以下简称“力诺特玻”或“公司”）初次公然采行股票并正在创业板上市的保荐机构，按照《证券刊行上市保荐营业办理方法》《上市公司拘押指引第2号——上市公司召募资金办理和操纵的拘押央求》《深圳证券往还所创业板股票上市规矩（2020年12月修订）》《深圳证券往还所创业板上市公司表率运作指引（2020年修订）》及《深圳证券往还所上市公司音信披露指引第6号——保荐营业》等相合划定，对公司操纵闲置召募资金和闲置自有资金实行现金办理的事项实行了核查，全体状况如下：

　　经中国证券监视办理委员会《合于订交山东力诺特种玻璃股份有限公司初次公然采行股票注册的批复》（证监许可[2021]3022号）订交注册，公司初次公然采行公民币平淡股（A股）58,109,777股，刊行价钱为13.00元/股，本次刊行召募资金总额为 75,542.71万元，扣除刊行用度后召募资金净额为 68,488.89万元。上述召募资金到位状况曾经由大华司帐师事件所（额表平淡合股）审验，并出具了大华验字[2021]000736号《验资告诉》。

　　召募资金已通盘存放于公司设立的召募资金专项账户，公司已与保荐机构民生证券股份有限公司、存放召募资金的贸易银行缔结了召募资金三方拘押造定。

　　按照《山东力诺特种玻璃股份有限公司初次公然采行股票并正在创业板上市招股仿单》（以下简称“《招股仿单》”），公司本次公然采行股票召募资金正在扣除刊行用度后，将用于以下项目投资：

　　召募资金投资项宗旨开发必要必然的周期，目前，公司正有序促进召募资金投资项宗旨起色。按照召募资金投资项宗旨本质开发进度，现阶段召募资金正在短期内将涌现个人闲置的状况。

　　为降低公司资金操纵效劳，正在不影响召募资金投资项目开发和公司战略运营的条件下，合理使用个人姑且闲置召募资金实行现金办理，可能增补资金收益，为公司和股东获取更多回报。

　　公司拟操纵不进步公民币 50,000万元的闲置召募资金及不进步公民币6,000万元的自有资金实行现金办理，上述资金额度自股东大会审议通过之日起12个月内可轮回滚动操纵。

　　公司将端庄按拍照合划定节造危害，对投资产物实行端庄评估，将上述资金投资于贸易银行、证券公司及其他正途金融机构刊行的安详性高、活动性好（产物刻日不进步十二个月）的理家当物或存款类产物（搜罗但不限于布局性存款、大额存单、按期存款等），上述产物不得实行质押。

　　上述事项经董事会审议通事后，还需经公司2021年第一次一时股东大会审议通事后方可施行。正在公司股东大会审议通事后，授权公司董事长或董事长授权人士正在上述额度内缔结联系合同文献，搜罗但不限于采取及格的理家当物刊行主体、昭彰理财金额、采取理家当物种类、缔连合平等，全体事项由公司财政部担当结构施行。

　　1、公司将端庄遵循留意投资规则，采取低危害投资种类。不得用于其他证券投资，不得购置股票及其衍生品和无担保债券为投资标的银行理家当物等。

　　2、公司财政部将实时阐述和跟踪理家当物投向。正在上述理家当物理财时期，公司将与联系金融机构连结亲热合联，实时跟踪理财资金的运作状况，增强危害节造和监视，端庄节造资金的安详。

　　3、公司审计部分对理财资金操纵和保管状况实行寻常监视，按期对理财资金操纵状况实行审计、核实。

　　4、公司监事会、独立董事有权对资金操纵状况实行监视与核查，需要时可能约请专业机构实行审计。

　　公司操纵个人闲置召募资金实行现金办理，是正在确保不影响公司平常运营和召募资金投资铺排平常实行的条件下实行，可能降低公司资金操纵效劳，得到必然的投资收益，告终公司与股东优点最大化；且不会影响公司召募资金投资项目开发和主贸易务的平常展开，不存正在变相革新召募资金用处的状况。

　　公司第三届董事会第五次聚会审议通过了《合于操纵个人闲置召募资金及自有资金实行现金办理的议案》，订交公司正在确保不影响召募资金投资项目开发和公司平常运营的状况下，操纵不进步公民币50,000万元的闲置召募资金及不进步公民币6,000万元的自有资金实行现金办理，用于购置贸易银行、证券公司及其他正途金融机构刊行的安详性高、活动性好（产物刻日不进步十二个月）的理家当物或存款类产物（搜罗但不限于布局性存款、大额存单、按期存款等），上述产物不得实行质押，并提请股东大会审议。

　　公司第三届监事会第五次聚会审议通过了《合于操纵个人闲置召募资金及自有资金实行现金办理的议案》，订交公司正在确保不影响召募资金投资项目开发和公司平常运营的状况。